一、美國商務(wù)部出口管制清單概述
美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局（BIS）負(fù)責(zé)維護(hù)多個出口管制清單，涵蓋對中國、俄羅斯等特定國家和地區(qū)的限制性措施。截至2024年11月30日，出口管制限制性名單包括以下幾類：
| 名稱 | 總數(shù) | 中國 | 上海 |
|---|---|---|---|
| 實體清單 | 3081 | 838 | 77 |
| 未驗證最終用戶名單 | 170 | 100 | 1 |
| 最終軍事用戶名單 | 57 | 57 | 6 |
| 出口管制被拒絕主體名單（DPL） | 543 | 17 | 1 |
| 合計 | 3854 | 1012 | 85 |
數(shù)據(jù)來源：美國聯(lián)邦法規(guī)庫、美國商務(wù)部國際貿(mào)易管理局。
這些出口管制清單對涉及特定國家和地區(qū)的企業(yè)實施了較為嚴(yán)格的限制性措施，特別是對與敏感行業(yè)（如軍事和高科技）相關(guān)的交易加以嚴(yán)格監(jiān)管。
二、出口管制被拒絕主體名單（DPL）
DPL（Denied Persons List）主要列出了被禁止參與出口活動的主體。截至2024年11月30日，被拒絕主體名單共有543個，與10月相比減少了16個，其中中國共有17個（分布在北京、江蘇、廣東、香港和上海）。在上海的被拒絕主體仍然是QINGSHAN LI，其地址為：
- 地址：ROOM 201, NO106 LANE 24, CHENSHAN RD, PUDONG DISTRICT, SHANGHAI, 200126, CN。
對外貿(mào)企業(yè)來說，確保業(yè)務(wù)對手不在DPL清單內(nèi)，是合規(guī)的重要步驟之一。
三、美國財政部經(jīng)濟(jì)制裁名單（SDN）分析
美國財政部的經(jīng)濟(jì)制裁名單（SDN）是另一個影響國際貿(mào)易的重要清單。SDN清單上的主體受到嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)制裁，任何與之進(jìn)行貿(mào)易往來都可能違反美國法律。
截至2024年11月30日，SDN清單上共有16818個實體，比10月份增加了195個，其中中國的實體有780個（新增5個），其中上海有49個。新增的中國實體包括與俄羅斯天然氣工業(yè)銀行和俄羅斯外貿(mào)銀行（VTB）的相關(guān)人員或公司。
- 新制裁對象：
- GAZPROMBANK JOINT STOCK COMPANY 北京代表處
- GPB Financial Services Hong Kong Limited（香港）
- Elena Fedkina（VTB上海公共關(guān)系經(jīng)理）
- Ilya Lishenko（VTB上海公共關(guān)系高級經(jīng)理）
- Roman Logov（VTB上海副總經(jīng)理）
企業(yè)在進(jìn)行國際貿(mào)易時，應(yīng)注意避免與SDN清單上的企業(yè)或個人有任何往來，以免被視為違反美國的制裁措施。
四、美國涉疆法案實體清單
2024年11月，美國涉疆法案（即《維吾爾強迫勞動預(yù)防法》）清單新增了兩批實體，涉及的企業(yè)主要從事農(nóng)產(chǎn)品、礦物和紡織品的生產(chǎn)。新增的29個實體中包括一個位于上海的公司——Shanghai JUMP Machinery & Technology Co., Ltd.（上海加派機(jī)械科技有限公司）。
涉疆法案清單的新增企業(yè)分析：
- 大部分新增企業(yè)位于新疆，涉及黃金、鋰、鋁等礦物生產(chǎn)以及農(nóng)產(chǎn)品、食品的加工和出口。
- 企業(yè)需要特別關(guān)注是否與清單上的實體有合作或供應(yīng)鏈關(guān)系，因為美國進(jìn)口商面臨強制性的盡職調(diào)查要求，一旦發(fā)現(xiàn)與這些企業(yè)存在聯(lián)系，可能會導(dǎo)致貨物被扣押。
五、外貿(mào)企業(yè)的應(yīng)對建議
面對這些日益復(fù)雜的貿(mào)易合規(guī)環(huán)境，外貿(mào)企業(yè)應(yīng)采取以下措施以確保合規(guī)運營并避免風(fēng)險：
- 了解并遵循出口管制規(guī)定 外貿(mào)企業(yè)必須了解美國的各類出口管制清單，特別是在涉及高科技產(chǎn)品、敏感地區(qū)（如新疆）及軍事物品出口時，確保不會與清單內(nèi)的實體發(fā)生交易。
- 加強內(nèi)部合規(guī)管理 建立健全的合規(guī)體系，設(shè)立合規(guī)管理部門，確保每筆交易在法律框架內(nèi)進(jìn)行。特別是對于與俄羅斯、伊朗及涉疆實體有潛在聯(lián)系的業(yè)務(wù)，企業(yè)需進(jìn)行額外的盡職調(diào)查。
- 利用第三方工具進(jìn)行篩查 為了有效識別潛在風(fēng)險，企業(yè)可以使用第三方合規(guī)篩查工具，對合作伙伴及其管理人員進(jìn)行背景調(diào)查。這樣可以確保他們不在DPL、SDN等制裁清單中。
- 保持與行業(yè)協(xié)會和律師的聯(lián)系 外貿(mào)法規(guī)和制裁措施常常更新，企業(yè)應(yīng)通過行業(yè)協(xié)會和律師及時獲取最新政策動態(tài)，以便采取合適的應(yīng)對策略，避免無意識的違規(guī)。
- 考慮替代市場 對于某些高風(fēng)險市場（如涉疆、俄羅斯等），企業(yè)可以考慮開發(fā)替代市場，以減少因政治原因可能產(chǎn)生的貿(mào)易中斷風(fēng)險。
六、結(jié)語
隨著全球貿(mào)易環(huán)境的復(fù)雜化，外貿(mào)企業(yè)面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)也越來越大。美國對多個國家和地區(qū)的制裁措施以及出口管制清單的不斷調(diào)整，都對企業(yè)的出口業(yè)務(wù)產(chǎn)生了直接影響。
為了避免違反合規(guī)規(guī)定，企業(yè)必須時刻關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，并通過加強合規(guī)管理、使用第三方篩查工具、尋求法律支持等方式來應(yīng)對不斷變化的貿(mào)易環(huán)境。保持合規(guī)不僅是避免法律風(fēng)險的必要措施，也是企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展、穩(wěn)定運營的基礎(chǔ)保障。
標(biāo)簽: 制裁名單 · 商務(wù)法律法規(guī)
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